Kodėl patikos fondams reikia LEI:
Padidintas skaidrumas ir reguliavimo atitiktis
LEI sistema didina skaidrumą pasaulinėje finansų sistemoje. Ji suteikia patikos fondams unikalų identifikatorių, leidžiantį reguliuotojams ir rinkos dalyviams efektyviau sekti finansines operacijas ir suprasti ryšius tarp subjektų.Ataskaitų teikimo ir įrašų tvarkymo reikalavimai
LEI atlieka svarbų vaidmenį reguliavimo ataskaitų teikime ir įrašų tvarkyme. Patikos fondai, kaip ir kiti juridiniai asmenys, vykdo finansines operacijas, kurioms reikia tiksliai teikti ataskaitas reguliavimo institucijoms. Naudojant LEI užtikrinamas nuoseklumas ir tikslumas įvairiose jurisdikcijose.Finansinių rizikų mažinimas
LEI mažina finansines rizikas, suteikdamas aiškų vaizdą apie nuosavybės struktūras ir patikos fondų finansinę veiklą. Finansų institucijos ir reguliuotojai remiasi šia informacija efektyviam rizikos vertinimui ir valdymui.
LEI reikalavimai patikos fondams skirtingose rinkose:
1. Europos Sąjunga (ES)
MiFID II ir MiFIR:
Pagal Finansinių priemonių rinkų direktyvą (MiFID II) ir Finansinių priemonių rinkų reglamentą (MiFIR), patikos fondai, vykdantys finansines operacijas ES, privalo gauti LEI. Tai apima operacijas su vertybiniais popieriais, išvestinėmis finansinėmis priemonėmis ir kitomis finansinėmis priemonėmis.
EMIR:
Panašiai, Europos rinkos infrastruktūros reglamentas (EMIR) reikalauja, kad patikos fondai, dalyvaujantys išvestinių finansinių priemonių prekyboje, praneštų apie savo operacijas prekybos registrams. Todėl LEI gavimas ir naudojimas tampa būtinas atitikties užtikrinimui.
2. Jungtinės Valstijos (JAV)
Dodd-Frank aktas:
JAV, Dodd-Frank Volstrito reformos ir vartotojų apsaugos aktas reikalauja, kad patikos fondai, dalyvaujantys apsikeitimo sandoriuose ir kitose išvestinėse finansinėse priemonėse, turėtų LEI. Todėl Prekių ateities sandorių prekybos komisija (CFTC) ir Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) vykdo šiuos reikalavimus, siekdamos užtikrinti atitiktį.
FINRA:
Be to, Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) reikalauja, kad brokeriai ir dileriai praneštų apie operacijas, susijusias su patikos fondais, naudodami LEI. Šis reikalavimas pabrėžia standartizuoto identifikavimo svarbą patikos fondams.
3. Likęs pasaulis
Pasaulinė LEI sistema (GLEIS):
Pasaulinė juridinio asmens identifikatoriaus sistema (GLEIS), kurią valdo Pasaulinė LEI fondacija (GLEIF), naudojama šalyse visame pasaulyje standartizuoti juridinių asmenų, įskaitant patikos fondus, identifikavimą. Pavyzdžiui, tokios šalys kaip Kanada, Australija ir Japonija priėmė LEI reikalavimus finansinėms operacijoms, susijusioms su patikos fondais.
Šalies specifiniai reglamentai:
Be to, daugelis šalių turi savo reglamentus, kurie reikalauja, kad patikos fondai gautų LEI finansinių ataskaitų teikimui ir reguliavimo atitikties užtikrinimui. Pavyzdžiui, Kanados Finansų institucijų priežiūros tarnyba (OSFI) reikalauja LEI patikos fondams, dalyvaujantiems tam tikroje finansinėje veikloje.
Išvada:
Poreikis, kad patikos fondai gautų LEI, kyla iš pasaulinės finansų sistemos dėmesio skaidrumui, tiksliam ataskaitų teikimui ir rizikos valdymui. Nors specifiniai reikalavimai skiriasi pagal jurisdikciją, pagrindinis tikslas yra sukurti standartizuotą sistemą. Ši sistema pagerina reguliuotojų ir rinkos dalyvių gebėjimą sekti ir suprasti patikos fondų finansinę veiklą ir ryšius.
Kaip gauti LEI numerį patikos fondui?
Patikos fondai yra atsakingi už savo LEI numerio gavimą ir atnaujinimą, kai tai būtina. Ar jums reikia LEI patikos fondui? LEI sistema yra čia jums.
Mes pasirūpiname paraiškos procesu už jus—tai greita, paprasta ir prieinama. Kai jūsų paraiška bus pateikta, jums tereikia laukti. Per 10 minučių iki 48 valandų gausite savo LEI kodą.
LEI sistemoje siūlome mažiausią LEI registracijos kainą JAV. Mūsų paslauga apima anglų kalba kalbančią klientų aptarnavimo tarnybą ir nemokamą telefono bei el. pašto palaikymą. Peržiūrėkite mūsų LEI registracijos ir atnaujinimo kainas.
Mes taip pat siūlome jūsų LEI numerio atnaujinimą, kad jums nereikėtų jaudintis dėl LEI galiojimo pabaigos. Mūsų LEI atnaujinimo kaina yra tokia pati kaip naujo LEI kodo kaina. Taip pat galite pasirinkti vieną iš mūsų daugiamečių atnaujinimo planų, kurie leidžia mums automatiškai atnaujinti jūsų LEI registraciją už jus. Su mūsų atnaujinimo planais taip pat sutaupote pinigų už prenumeratą, todėl mūsų mažos kainos tampa dar prieinamesnės.
Peržiūrėkite mūsų LEI atnaujinimo tarifus.
Ar turite LEI patikos fondui, kuris yra registruotas su kitu paslaugų teikėju? LEI sistema siūlo LEI perkėlimą ir atnaujinimą. Jei norite pasinaudoti LEI sistemos mažomis valdymo kainomis ir puikiu klientų aptarnavimu, galite perkelti savo LEI į mūsų LEI išdavimo organizaciją. Tai leidžia mums valdyti jūsų LEI už jus.
Perkėlimas ir atnaujinimas jums nieko nekainuoja, o jūsų LEI kodas nepatirs jokių pokyčių, kai pasirinksite šią paslaugą. LEI perkėlimas yra grynai administracinis procesas, kurį mes pasirūpiname už jus. Kol jūsų LEI nebus perkeltas, mes negalėsime atnaujinti jūsų LEI registracijos.
Pagrindiniai svarstymai
- Atnaujinimas: LEI reikia atnaujinti kasmet. LEI sistema seka atnaujinimo datą ir vykdo atnaujinimo procesą, kad išvengtų LEI tapimo neaktyviu.
- Tiksli informacija: Įsitikinkite, kad visa pateikta informacija yra tiksli ir atnaujinta, kad išvengtumėte vėlavimų ar atmetimo.
- Dokumentacija: Būkite pasirengę pateikti papildomus dokumentus, jei LOU paprašys patikrinimo tikslais.