LEI registracijos agentas ir pasaulinis LEI paslaugų teikėjas

LEI agentas, dar vadinamas registratoriumi, yra įmonė, įgaliota atstovauti juridiniams subjektams gaunant ir valdant jų LEI kodus. Vietoj to, kad tvarkytumėte registraciją tiesiogiai su išdavimo institucija, subjektai naudojasi jo paslaugomis, kad procesas būtų greitesnis, paprastesnis ir geriau palaikomas.

Tarp jūsų organizacijos ir GLEIF akredituotos išdavimo institucijos veikia LEI registratorius – organizacija, dar žinoma kaip registracijos agentas, kuri klientų subjektų vardu pateikia paraiškas, atnaujinimus ir perdavimus. Registratorius taip pat atlieka patikrinimą, duomenų atnaujinimą ir nuolatinį valdymą, veikdamas kaip jungtis tarp jūsų organizacijos ir pasaulinės LEI sistemos.

LEI išdavėjas (arba LOU) yra organizacija, turinti teisę sukurti naujus LEI įrašus. LEI teikėjas yra registracijos agentas, dirbantis su vienu ar keliais išdavėjais, kad pasiūlytų paslaugą klientams. Teikėjai dažniausiai užtikrina geresnes kainas, greitesnį aptarnavimą ir prieinamesnę pagalbą nei kreipiantis tiesiai į išdavėją.

LEI reikalavimai taikomi daugiau nei 45 pasaulio jurisdikcijose ir minimi daugiau nei 300 teisės aktų. ES reikalauja LEI kodo visiems vertybinių popierių sandoriams pagal MiFID II, o JK, JAV ir kitos didžiosios rinkos numato panašius reikalavimus pagal EMIR, Dodd-Frank ir nacionalines mokėjimo sistemų taisykles, tokias kaip CHAPS. Aprėptis toliau plečiasi, nes vis daugiau reguliuotojų taiko šį standartą.

Kainos skiriasi tarp teikėjų. LEI System kainos pradedamos nuo 59 € per metus, be jokių paslėptų mokesčių; GLEIF mokestis įskaičiuotas į šią kainą. Konkurentai visame pasaulyje dažniausiai taiko nuo 60 iki 80 € per metus, o kai kurie papildomai taiko administracinius mokesčius. Kelių metų planai leidžia sumažinti faktinę metinę kainą.

LEI naudojamas mokėjimų ir bankininkystės, kriptovaliutų, investicijų ir turto valdymo, taip pat įmonių paslaugų ir IKT srityse, palengvinant atitikties užtikrinimą, klientų aptarnavimo pradžią ir rizikos valdymą visur, kur svarbi patikrinta subjekto tapatybė. Praktiškai tai reiškia greitesnį klientų priėmimą, tikslesnę sankcijų patikrą ir didesnį skaidrumą kiekviename sandoryje, kuriame reikia patvirtinti subjekto tapatybę. Tarptautiniu mastu veikiančioms įmonėms LEI kodas taip pat sumažina administracinę naštą, pakeisdamas kelis vietinius identifikatorius vienu, visame pasaulyje pripažįstamu kodu.

Jei jūsų įmonė prekiauja vertybiniais popieriais arba teikia ataskaitas apie išvestines finansines priemones, jums tikriausiai reikalingas galiojantis LEI kodas, kaip ir daugeliui pensijų fondų, vykdančių reguliuojamus sandorius. Patikos fondai, valdantys investicinį turtą, ir kiti finansiniai subjektai taip pat gali jo prireikti, atsižvelgiant į jurisdikciją ir veiklos pobūdį. Investiciniai fondai, draudimo bendrovės ir įmonių grupės, veikiančios tarptautiniu mastu, taip pat dažnai jo reikalauja, ypač sudarant sandorius su reguliuojamomis šalimis ar teikiant ataskaitas keliose jurisdikcijose.

Įmonės, valdančios kelis juridinius subjektus, gali registruoti, atnaujinti ir stebėti LEI kodus iš vienos centralizuotos paskyros naudodamosi LEI System B2B sprendimu, kuris apima masinę registraciją, automatinius atnaujinimus, API integraciją ir asmeninį paskyros valdymą. Jis pritaikytas tokioms organizacijoms kaip advokatų kontoros, fondų administratoriai ir įmonių grupės, valdančios didelius LEI portfelius.

Subjektai, prekiaujantys vertybiniais popieriais, teikiantys ataskaitas apie išvestinių finansinių priemonių sandorius ar užsiimantys kita reguliuojama finansine veikla, privalo turėti galiojantį LEI kodą pagal tokius reglamentus kaip MiFID II ir EMIR. Kai LEI kodas gaunamas, jis turi būti nurodytas atitinkamose sandorio ar prekybos ataskaitose, todėl reikalavimus reikėtų patikrinti su savo sandorio šalimi, reguliuotoju ar atitikties komanda.

LEI kodas minimas daugelyje pasaulinių ir regioninių teisės aktų, įskaitant MiFID II, EMIR, SFTR, Dodd-Frank ir FATF 16-ąją rekomendaciją, kiekvienas iš jų turi savo specifinius atskaitomybės laukus ir formatus. Aprėptis toliau plečiasi – naujesni teisės aktai, tokie kaip DORA ir MiCA, taip pat įtraukia LEI reikalavimus vis platesniam veiklos spektrui.

FATF (Finansinių veiksmų darbo grupė) yra tarpvyriausybinė organizacija, kurianti pasaulinius standartus kovai su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu. Jos rekomendacijos, įskaitant 16-ąją rekomendaciją, pripažįsta LEI kodą kaip tinkamą juridinių subjektų identifikatorių mokėjimų pervedimuose, sustiprindamos LEI kodo vaidmenį tarptautiniame finansų skaidrume ir atitikties užtikrinime.

Oficialus dokumentas, patvirtinantis, kad jūsų subjekto LEI kodas buvo sėkmingai užregistruotas ir patikrintas GLEIF akredituotos institucijos, vadinamas patvirtinimo sertifikatu. LEI System šį sertifikatą siūlo kaip papildomą paslaugą, suteikiančią jūsų organizacijai papildomą patikimumo lygį – naudingą pristatant savo atitikties įgaliojimus klientams, partneriams ar sandorio šalims.

Tai GLEIF tvarkomas pasaulinis LEI indeksas – viešai prieinama, paieškai skirta duomenų bazė, kurioje kaupiami visų aktyvių ir nustojusių galioti LEI kodų registracijos įrašai visame pasaulyje. Jame pateikiami pagrindiniai duomenys apie kiekvieną juridinį subjektą, įskaitant jo juridinį pavadinimą, registruotą adresą, LEI kodo statusą ir, kai taikoma, tiesioginę bei galutinę patronuojančiosios įmonės informaciją.

Įmonių steigimo agentas padeda įkurti naują juridinį subjektą, tvarko steigimo dokumentus ir registraciją atitinkamoje nacionalinėje institucijoje. Tai skiriasi nuo LEI agento, kuris valdo LEI kodo registraciją. Kai jūsų įmonė bus įsteigta, LEI System padės jums gauti reikalingą LEI kodą.

Patikrinamas LEI kodas, arba vLEI, yra GLEIF sukurtas skaitmeniniu būdu patikrinamas, kriptografiškai saugus kredencialas, kuris tradicinio LEI kodo pasitikėjimą perkelia į skaitmeninės tapatybės ir pasirašymo sritis. Jis leidžia organizacijoms ir jų įgaliotiems atstovams akimirksniu patvirtinti savo tapatybę ir įgaliojimus internetu, nesikliaujant rankiniu dokumentų tikrinimu.